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證券公司集合資產管理業務實施細則(1.2)

第二章  備案程序

 

  第十條  證券公司發起設立集合資產管理計劃后5日內,應當將發起設立情況報中國證券業協會備案,同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構,并提交下列材料:

 ?。ㄒ唬﹤浒笀蟾?;

 ?。ǘ┘腺Y產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;

 ?。ㄈ┵Y產托管協議;

 ?。ㄋ模┖弦幙偙O的合規審查意見;

 ?。ㄎ澹┮延屑嫌媱澾\作及資產管理人員配備情況的說明;

 ?。╆P于后續投資運作合法合規的承諾;

 ?。ㄆ撸┲袊C監會要求提交的其他材料。

  計劃說明書是集合資產管理合同的組成部分,與集合資產管理合同具有同等法律效力。

  第十一條  證券公司從事集合資產管理業務,應當依據法律、行政法規和中國證監會的規定,與客戶、資產托管機構簽訂集合資產管理合同,約定客戶、證券公司、資產托管機構的權利義務。

  集合資產管理合同應當包括中國證券業協會制定的合同備考條款。

  第十二條  集合資產管理合同應當包括風險揭示條款,詳細說明下列風險的含義、特征和可能引起的后果:

 ?。ㄒ唬┦袌鲲L險;

 ?。ǘ┕芾盹L險;

 ?。ㄈ┝鲃有燥L險;

 ?。ㄋ模┳C券公司因停業、解散、撤銷、破產,或者被中國證監會撤銷相關業務許可等原因不能履行職責的風險;

 ?。ㄎ澹┢渌L險。

  證券公司應當制作風險揭示書,充分揭示上述風險的含義、特征、可能引起的后果。風險揭示書的內容應當具有針對性,表述應當清晰、明確、易懂,符合中國證券業協會制定的標準格式。證券公司、代理推廣機構應當將風險揭示書交客戶簽字確認??蛻艉炇痫L險揭示書,即表明已經理解并愿意自行承擔參與集合計劃的風險。

  第十三條  中國證券業協會依照法律、行政法規、《管理辦法》、本細則和其他相關規定,對證券公司設立集合計劃的備案材料進行審閱;必要時,對集合計劃的設立情況進行現場檢查。

 

 

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(責任編輯:tjoffcn_yz)

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